爱游戏体育:证监会对5例案件作出行政处罚 海润光伏高管内幕交易

发布时间:2021-07-27    来源:爱游戏体育 nbsp;   浏览:24150次
本文摘要:证券监督会新闻发言人邓天通报了最近依法行政处罚的5起事件。

证券监督会新闻发言人邓天通报了最近依法行政处罚的5起事件。值得注意的是,海润光伏高级管理人员内幕交易事件中,4人分别采取了3年到10年证券市场的禁止措施。

明确地看,5起事件分别是1起信息披露违法和允许期内交易股票事件、3起内幕交易事件、1起捏造传播欺诈信息事件。在一起信息披露违法和允许期间的交易股事件中,2015年4月29日至2016年2月5日,阎克伟控制着阎克伟某新账户的倒数交易沈阳易世达新能源发展股份有限公司的股份。

2016年1月29日,两个账户共持有人易世达7472023股,占易世达总股本的6.33%,首次达到5%,阎克伟没有遵守报告和信息披露义务,也没有中止购买。2016年2月5日,阎克伟账户通过大宗交易平台购买了易世达210000股,两个账户当天共持有人易世达7682023股,占总股本的6.51%。阎克伟的上述不道德违反了《证券法》第38、86条的规定,根据《证券法》第193条第2款、第204条的规定,福建证券监督局要求严克伟修正的超强比例股票在转让期间购买股票不道德,合计被罚款35万元。

在3起内幕交易事件中,一个是宝莫株式会社白鱼收购胜利油田康贝油气工程有限公司所有权等内幕信息的相关人员。高伟是剩下某儿子的岳父,在内幕信息脆弱的时期,高伟和剩下的某没有通信联系,高伟用于本人账户购买宝莫股22000股,利润约为4.4万元。

高伟的上述不道德违反了《证券法》第73、76条的规定,根据《证券法》第202条的规定,山东证券监督局要求公高伟违法扣除约4万4千元,罚款约4万4千元。二是王某鸣系山东路桥白鱼根本资产重组的内幕信息相关人员。内幕信息脆弱期间,蔡哲民与王某鸣联系认识,控制多个账户交易山东路桥,利润约1084万元。

蔡哲民的上述不道德违反了《证券法》第73、76条的规定,根据《证券法》第202条的规定,证监会要求蔡哲民违法扣除约1084万元,罚款约1084万元。三是杨怀入、周宜可、张永欣是海润光电高级管理人员,江阴市九润管理业有限公司是海润光电的第二大股东,其实控制人也是海润光电高级管理人员。以上4人是海润光伏2014年度业绩预测损失的内幕信息的相关人员。

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内幕信息脆弱期内,杨怀进入平安保险海润光电250万股,周宜可平安保险海润光电54万股,张永欣平安保险海润光电78.40万股,东平安保险海润光电1240.62万股。调查显示,4人无法避免损失,无法扣除。九润管业平安保险海润光伏15719.78万股,平安保险过程中利用他人账户开展过桥平安保险,避免损失6194.07万元。上述当事人的不道德违反《证券法》第73、76条的规定,根据《证券法》第202、233条和《证券市场禁止进入规定》(证券监督会命令第33号)第3、4、5条的规定,证券监督会要求杨怀入、周宜可、张永欣、任东分别处以60万元罚款的充公九润管理业违法扣除6194.07万元,处以6194.07万元罚款同时,对任东、杨怀入、周宜可、张永欣分别采取3至10年证券市场禁入措施。

在一起编造传播欺诈信息案中,2015年11月25日至26日,上海有色金属交易中心有限公司通过公司网站编造、传播国内主要镍厂商计划本周五召开特别会议、抑制市场故意空虚,确保市场秩序的欺诈信息,妨碍期货市场秩序。有色中心上述不道德违反《期货交易管理条例》(2013年修订)第40条规定,根据《期货交易管理条例》第68条第3款规定,证券监督会要求警告有色中心,罚款40万元,需要管理的负责人陆敏宏警告,罚款8万元。邓阁应对上述不道德违反证券期货法律法规,破坏市场秩序,必须尽量不受压制。证券监督会维持各种违法行为的高压状况,严格调查,敦促市场各方遵守法律法规,贯彻公开发表、公平、公正的资本市场秩序。


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